تحقیق بررسی جرم پولشویی در اسناد بین المللی و حقوق ایران

تحقیق بررسی جرم پولشویی در اسناد بین المللی و حقوق ایران

دسته بندی : وورد

نوع فایل: doc ( آماده پرینت )

تعدادصفحات: 230 صفحه

توضیحات :

پایان نامه بررسی جرم پولشویی در اسناد بین المللی و حقوق ایران، در قالب فایل word و در حجم 230 صفحه.

قسمتی از متن Word :

پولشویی پدیده ای است که به عنوان جرمی سازمان یافته و فراملی در دهه های اخیر در اسناد و برنامه های  بین المللی به دنیا معرفی شده است. این جرم یک جرم ثانویه است که به دنبال جرایم مقدمی که منافع مالی و مادی تولید می کنند، ارتکاب می یابد و به معنای مخفی کردن آگاهانه ماهیت و منشا  نامشروع اموال حاصل از ارتکاب این جرایم است به  نحوی که این اموال ظاهری قانونی به خود گرفته وپاک و مشروع جلوه داده شوند.

تفکر جرم انگاری این پدیده به دنبال گسترش جرایم سازمان یافته در دنیا مطرح شد و هدف این بود که با کوتاه کردن دست جنایتکاران از عواید مجرمانه شان، انگیزه ارتکاب جرم در آنها از بین برود و به این ترتیب با مبارزه با پولشویی به مبارزه با جرایم سازمان یافته پرداخت. علاوه بر آن میزان بالای پولشویی در جهان، خصوصیات سازمان یافتگی و فراملی بودن و بدون بزه دیده بودن این جرم، خسارات و زیان های اقتصادی، اجتماعی و سیاسی آن و ارتباط تنگاتنگ آن با جرایم دیگر ضرورت جرم انگاری این پدیده را  در دنیا و همچنین ایران بیشتر کرده است و به همین جهت نیز در ایران لایحه ای در خصوص مبارزه با پولشویی به تصویب رسید که هنوز مراحل نهایی قانون گذاری را طی نکرده است.

اسناد بین المللی و منطقه ای متعددی در خصوص پولشویی به تصویب رسیده است که برخی از مهمترین آنها عبارتند از کنوانسیون وین 1988، کنوانسیون شورای اروپا 1990 ، دستورالعمل اروپایی 1991، توصیه های چهل گانه «فاتف» در سال 1990 و اصلاحیه های آنها در سال 1996 و 2000، کنوانسیون پالرمو در سال 2000 و کنوانسیون مبارزه با فساد مالی سال 2003. این اسناد راهکارهای مختلفی را برای مبارزه با پولشویی ارائه داده اند که به 4 قسمت راهکارهای تقنینی، راهکارهای اجرایی و اداری، راهکارهای پیشگیرانه و راهکارهای قضایی قابل تقسیم هستند.

 هدف از این راهکارها این است که تا جایی که ممکن است عرصه بر پولشویان تنگ شود و هزینه عملیات پولشویی برای آنها بالا رود تا ارتکاب جرم برای آنها بی فایده شده و در نتیجه آنها را از ارتکاب جرم باز دارد.

فهرست مطالب

مقدمه    

بخش اول:بررسی حقوقی وجرم شناختی پولشویی   

فصل اول :بررسی حقوقی پولشویی   

مبحث اول: مفهوم و تعریف 5   

مبحث : دوم : تاریخچه    

مبحث سوم : عناصر تشکیل دهنده جرم    

گفتار اول : عنصر قانونی    

گفتار دوم : عنصر مادی    

بند اول : شرایط مقدماتی    

1.   ضرورت وجود جرم قبلی    

2.   خصوصیات مال حاصل از ارتکاب جرم    

3.   خصوصیات مرتکب جرم    

بند دوم: عمل مرتکب    

بند سوم: شیوه ها و وسایل ارتکاب جرم    

1.  شیوه های مشتمل بر استفاده از بانکها   

1-1   تصفیه پول   

 2-1  افتتاح حساب با هویت مجعول   

3-1   معاملات کلان از طریق نزدیکان   

4-1  وام های صوری و دروغین         

5-1   اسمور فینگ    

6-1   استفاده از بانکهای کارگزار   

7-1  نقل و انتقال الکتریکی و استفاده از کارتهای هوشمند   

8-1   بهشتهای مالیاتی     

.2  شیوه های مربوط به استفاده از موسسات مالی غیر بانکی    

 1-2  حواله    

  2-2    استفاده از بازار بورس و خرید و فروش سهام و اوراق بهادار    

  3-2   استفاده از موسسات بیمه    

.3     شیوه ها و طرق پولشویی بدون استفاده از موسسات مالی   

        1-3 قاچاق پول    

  2-3  استفاده از کازینوها    

  3-3  استفاده از موسسات غیر انتفاعی و خیریه    

  4-3  استفاده از بازا هنر و عتیقه جات و جواهرات    

  5-3  استفاده از متخصصان حرفه ای    

بند چهارم : مراحل پولشویی   

1. مرحله جایگزینی    

2. مرحله لایه گذاری    

3. مرحله ادغام    

بند پنجم : نتیجه مجرمانه   

بند ششم :مشارکت و معاونت در پولشویی    

گفتار سوم :عنصر معنوی جرم    

 فصل دوم : بررسی جرم شناختی پولشویی    

مبحث اول : هدف و ضرورت جرم انگاری    

مبحث دوم : ویژگی های رایج جرم پولشویی    

گفتار اول: فراملی بودن    

گفتار دوم : سازمان یافتگی    

گفتار سوم: بدون قربانی بودن   

مبحث سوم : میزان پولشویی    

مبحث چهارم :اهداف و علل پولشویی   

مبحث پنجم :آثار و زیانهای پولشویی   

گفتار اول :آثار و زیانهای اقتصادی    

گفتار دوم : آثار و زیانهای سیاسی و اجتماعی    

مبحث ششم :رابطه پولشویی و جرایم مربوط به موادمخدر    

مبحث هفتم : ارتباط پولشویی و تروریسم    

بخش دوم: مبارزه با پولشویی   

فصل اول :اقدامات انجام گرفته در سطح بین المللی    

مبحث اول: اسناد و توافق نامه های جهانی و منطقه ای    

گفتار اول : کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با قاچاق مواد مخدر و داروهای روانگردان مصوب 1988   

گفتار دوم : اعلامیه کمیته بال    

گفتار سوم:کنوانسیون شورای اروپا    

گفتار چهارم : دستور العمل اروپایی در زمینه پولشویی    

گفتار پنجم : کنواسیون سازمان ملل علیه جرایم سازمان یافته فراملی   

گفتار ششم :کنوانسیون سازمان ملل علیه فساد مالی    

مبحث دوم : نهادها و سازمانهای مبارزه با پوشویی   

گفتار اول :نیروی ویژه اقدام مالی برای مبارزه با پولشویی (فاتف   

گفتار دوم : گروه اگمونت    

فصل دوم : راهکارهای ارائه شده برای مبارزه با پولشویی    

مبحث اول: راهکارهای تقنینی    

گفتار اول: جرم انگاری پولشویی در قوانین داخلی   

گفتار دوم :پیش بینی کیفرهای متناسب با جرم    

گفتار سوم :شناسایی مسئولیت کیفری برای اشخاص حقوقی   

مبحث دوم: راهکارهای اجرایی و اداری   

گفتار اول: مسئولیتها و تکالیف موسسات مالی   

بند اول :رعایت اصل شناخت مشتری    

بند دوم : حفظ سوابق مالی    

بند سوم : گزارش موارد مشکوک    

بند چهارم :تعدیل اصل رازداری حرفه ای    

بند پنجم :عدم اطلاع به مشتری در خصوص گزارش موارد مشکوک    

بند ششم : آموزش کارکنان وکارمندان    

گفتار دوم :مسولیتها و تکالیف موسسات غیر مالی و اشخاص حرفه ای    

گفتار سوم :مسولیتها و تکالیف نظارتی    

بند اول : ایجاد واحدهای اطلاعاتی مالی (FIU)    

بند دوم :کنترل نقل و انتقال پول    

بند سوم :نظارت بر بانکها و موسسات مالی    

بند چهارم : تجویز روش حمل و تحویل تحت کنترل    

مبحث سوم : راهکارها و اقدامات پیشگیرانه    

گفتار اول : مفهوم پیشگیری از جرم    

گفتار دوم: پیشگیری از پولشویی   

مبحث چهارم :راهکارهای قضایی    

گفتار اول:تسهیل کشف و اثبات جرم    

بند اول : پذیرش اماره مجرمیت    

بند دوم ‚ استفاده از مخبرین و فنون ویژه تحقیق    

گفتار دوم : مصادره و ضبط اموال    

گفتار سوم : همکاری قضایی بین المللی    

بند اول : نیابت قضایی    

بند دوم: احاله رسیدگی کیفری    

بند سوم :انتقال محکومین    

بند چهارم :استرداد متهمین و محکومین    

نتیجه گیری و پیشنهادات    

فهرست منابع و مآخذ